19 W (pat) 61/06

BPatG 154 08.05 BUNDESPATENTGERICHT 19 W (pat) 61/06 _______________ (Aktenzeichen) Verkündet am 11. April 2011 … B E S C H L U S S In der Beschwerdesache … betreffend die Patentanmeldung 103 18 523.2-32 hat der 19. Senat (Technischer Beschwerdesenat) des Bundespatentgerichts auf die mündliche Verhandlung vom 11. April 2011 unter Mitwirkung des Vorsitzenden Richters Dipl.-Ing. Bertl, der Richterin Kirschneck und der Richter Dipl.-Ing. Groß und Dr.-Ing. Scholz - 2 - beschlossen: 1. Der Beschluss der Prüfungsstelle für Klasse G 05 F des Deut- schen Patent- und Markenamts vom 26. Juli 2006 wird aufge- hoben und das Patent 103 18 523 mit folgenden Unterlagen erteilt: Patentansprüche 1 bis 11 gemäß Hauptantrag, sowie angepasste Beschreibung und 1 Blatt angepasste Zeichnungen, Figuren 1 und 2, jeweils überreicht in der mündlichen Verhandlung. 2. Die Beschwerdegebühr wird nicht zurückgezahlt. G r ü n d e I. Das Deutsche Patent- und Markenamt - Prüfungsstelle für Klasse G 05 F - hat die am 24. April 2003 eingereichte Anmeldung durch Beschluss vom 26. Juli 2006 mit der Begründung zurückgewiesen, dass der Gegenstand des Patentanspruchs 1 mangels Neuheit nicht patentfähig sei. Gegen diesen Beschluss richtet sich die Beschwerde der Anmelderin vom 24. Au- gust 2006, eingegangen beim Deutschen Patent- und Markenamt am 25. Au- gust 2006. Der Vertreter des Beschwerdeführers stellt den Antrag, den Beschluss der Prüfungsstelle für Klasse G 05 F des Deutschen Patent- und Markenamts vom 26. Juli 2006 aufzuheben und das nach- gesuchte Patent mit folgenden Unterlagen zu erteilen: - 3 - Patentansprüche 1 bis 11 gemäß Hauptantrag, sowie angepasste Beschreibung und 1 Blatt angepasste Zeichnungen, Figuren 1 und 2, jeweils überreicht in der mündlichen Verhandlung, hilfsweise, Patentansprüche 1 bis 12 gemäß Hilfsantrag 1 vom 10. Dezem- ber 2010, Patentansprüche 1 bis 11 gemäß Hilfsantrag 2 vom 10. Dezem- ber 2010, übrige Unterlagen gemäß Hauptantrag. Außerdem beantragt er, die Beschwerdegebühr zurückzuzahlen. Der geltende Patentanspruch 1 nach Hauptantrag lautet unter Hinzufügung der Gliederungsbuchstaben a) bis d): „a) Verfahren zum Einstellen einer Terminierungsspannung (VTT) einer Eingangsschaltung einer integrierten Schaltung b) wobei die Eingangsschaltung einen Eingangsanschluss (2), eine Analyseeinheit (12) und eine Terminierungseinheit (5, 6, 7, 8, 11) umfasst, c1) wobei die Analyseeinheit (12) in einem Verfahrensschritt vergleicht, ob ein Potentialpegel eines Low-Pegels eines über den Eingangsanschluss (2) empfangenen Signals un- ter einer durch ein erstes Bewertungspotential (VB1) vorge- gebenen Potentialschwelle liegt, c2) wobei die Analyseeinheit (12) in einem weiteren Ver- fahrensschritt vergleicht, ob ein Potentialpegel eines High- Pegels des empfangenen Signals über einer durch ein - 4 - zweites Bewertungspotential (VB2) vorgegebenen Potential- schwelle liegt, c3) wobei die Analyseeinheit (12) in Abhängigkeit der Verglei- che ein Steuersignal (ST) erzeugt, d) wobei die Terminierungseinheit (5, 6, 7, 8, 11) die Terminie- rungsspannung (VTT) mit einem von dem Steuersignal (ST) abhängigen Wert generiert und an den Eingangsan- schluss (2) anlegt.“ Der geltende nebengeordnete Patentanspruch 8 nach Hauptantrag lautet unter Einfügung von Gliederungsbuchstaben a) bis d): „a) Eingangsschaltung für eine integrierte Schaltung, b) mit einem Eingangsanschluss (2), einer Analyseeinheit (12) und einer Terminierungseinheit (5, 6, 7, 8, 11), c1) wobei die Analyseeinheit (12) ausgebildet ist, zu verglei- chen, ob ein Potentialpegel eines Low-Pegels eines über den Eingangsanschluss (2) empfangenen Signals unter ei- ner durch ein erstes Bewertungspotential (VB1) vorgegebe- nen Potentialschwelle liegt, c2) wobei die Analyseeinheit (12) weiter ausgebildet ist, zu ver- gleichen, ob ein Potentialpegel eines High-Pegels des emp- fangenen Signals über einer durch ein weiteres Bewer- tungspotential (VB2) vorgegebenen Potentialschwelle liegt, c3) wobei die Analyseeinheit (12) weiter ausgebildet ist, in Ab- hängigkeit der Vergleiche ein Steuersignal (ST) zu erzeu- gen, d) wobei die Terminierungseinheit (5, 6, 7, 8, 11) ausgebildet ist, eine Terminierungsspannung (VTT) an den Eingangsan- schluss (2) anzulegen, - 5 - d1) wobei die Terminierungseinheit (5, 6, 7, 8, 11) ferner ausge- bildet ist, den Wert der Terminierungsspannung (VTT) in Ab- hängigkeit des Steuersignals (ST) zu variieren.“ Dem Anmeldungsgegenstand soll die Aufgabe zugrunde liegen, ein Verfahren vor- zusehen, mit dem eine Eingangschaltung einer integrierten Schaltung angepasst werden kann, so dass das Empfangsverhalten bei nicht optimalen Eingangssigna- len so angepasst wird, dass Signale mit einer besseren Qualität empfangen wer- den können. Weiterhin soll es Aufgabe der vorliegenden Erfindung sein, eine Eingangschaltung zur Verfügung zu stellen, die an bezüglich einer vorgegebenen Referenzspannung asymmetrischen Eingangssignale angepasst werden kann (S. 2 Z. 18 bis 26 der in der mündlichen Verhandlung vom 11. April 2011 einge- reichten Beschreibung). Wegen weiterer Einzelheiten wird auf den Akteninhalt verwiesen. II. Die Beschwerde ist zulässig und hat mit dem Patentbegehren gemäß Hauptantrag Erfolg, weil das Verfahren nach Patentanspruch 1 und die Einrichtung nach Pa- tentanspruch 8 neu sind und auf einer erfinderischen Tätigkeit beruhen (§ 1 Abs. 1 i. V. m. §§ 3 und 4 PatG). 1. Als zuständiger Fachmann ist ein Fachhochschulingenieur der Elektrotechnik, der spezielle Kenntnisse auf dem Gebiet der Konzeption von Digitalbausteinen und der Übertragung und Auswertung digitaler Signale aufzuweisen hat, anzuse- hen. 2. Die Fassung der geltenden Patentansprüche 1 bis 11 nach Hauptantrag ist zu- lässig. - 6 - Das Merkmal a) des Patentanspruchs 1 entspricht dem ersten Merkmal des ur- sprünglichen Patentanspruchs 1. Die Merkmale b) und d) ergeben sich aus dem ursprünglichen Patentanspruch 8. Die Merkmale c1) bis c3) ergeben sich aus Sei- te 9, Absatz 2 bis Seite 10 Absatz 1 der ursprünglichen Unterlagen. Patentanspruch 2 ergibt sich aus Seite 6, Absatz 2 der ursprünglichen Unterlagen und Patentanspruch 3 aus Seite 7, Absatz 2. Der Patentanspruch 4 entspricht dem ursprünglichen Patentanspruch 3 und die Patentansprüche 5 bis 7 den ursprünglichen Patentansprüchen 5 bis 7. Das Merkmale a), b) und d) des Patentanspruchs 8 entstammen dem ursprüngli- chen Patentanspruch 8. Die Merkmale c1) bis c3) ergeben sich aus Seite 9, Ab- satz 2 bis Seite 10 Absatz 2 der ursprünglichen Unterlagen. Die Patentansprüche 9 bis 11 entsprechen den ursprünglichen Patentansprü- chen 11 bis 13, wobei im geltenden Patentanspruch 9 die entbehrliche Wirkungs- angabe „um die Terminierungsspannung (VTT) einzustellen“ entfallen ist. 3. Das Verfahren gemäß Patentanspruch 1 nach Hauptantrag ist neu. Aus der DE 43 15 742 A1 (Fig. 4) ist bekannt ein „a) Verfahren zum Einstellen einer Terminierungsspannung (Als Terminierungsspannung ist hier eine am Eingangsanschluss – bei Bezugsziffer 14a - anstehende Spannung zu sehen, welche durch Parallelschaltung des Widerstandes R1 zum Spannungsteilerwiderstand T1 verändert werden kann) einer Eingangsschaltung einer integrierten Schaltung (am SCSI-Bus 14a) - 7 - b) wobei die Eingangsschaltung (am SCSI-Bus 14a) einen Eingangsanschluss (bei 14a), eine Analyseeinheit (116) und eine Terminierungseinheit (114 iVm 112) umfasst, c3teilw) wobei die Analyseeinheit (116) ein Steuersignal erzeugt (Sp. 6 Z. 22 bis 52; je nach Pegel des Steuersignals REQ (aktiv/deaktiv) an der SCSI-Busleitung 14a schaltet der Transistor Q1 der Analyseeinheit 116 und bewirkt dadurch ein Steuersignal in Form der sich am Kondensator C1 aufbauenden Spannung), d) wobei die Terminierungseinheit (114, 112) die Terminierungsspannung (Spannung am Bus 14a) mit einem von dem Steuersignal (Spannung am Kondensator C1) abhängigen Wert generiert und an den Eingangsanschluss (am SCSI-Bus 14a) anlegt (Sp. 6 Z. 37 bis 52 i. V. m. Fig. 5: Kurve C). Weiterhin ist aus der Druckschrift bekannt, dass die Analyseeinheit (116) einen oder mehrere Signalpegel eines über den Eingangsanschluss (am SCSI-Bus 14a) empfangenen Signals (REQ aktiv/deaktiv) mit einem Bewertungspotential (Basis- Emitter-Spannung am Transistor Q2) vergleicht und in Abhängigkeit des Ver- gleichs ein Steuersignal (Spannung am Kondensator C1) erzeugt. Eine auf zwei nacheinander angelegten Bewertungspotentialen beruhende Justier- möglichkeit der Terminierungsspannung infolge zweier Vergleiche, d. h. Überprü- fungen, wie dies die Merkmale c1) und c2) vorsehen mit anschließender Erzeu- gung eines Steuersignals in Abhängigkeit der beiden Vergleiche, wie dies das Restmerkmal c3) beschreibt, ist aus der DE 43 15 742 A1 nicht zu entnehmen. Die weder von dem Beteiligten, noch vom Senat aufgegriffenen beiden weiteren Druckschriften Tietze-Schenk: Halbleiterschaltungstechnik, 11. Auflage, Kapi- tel 16.3.3, Seite 964 und DE 100 20 142 A1 gehen nicht über den vorstehend ab- - 8 - gehandelten Stand der Technik hinaus und bringen auch keine weiteren Gesichts- punkte, so dass auf sie nicht eingegangen zu werden braucht. Auch die Einrichtung nach Patentanspruch 8 ist neu, weil hier ebenfalls die den Merkmalen c1) bis c3) des Patentanspruchs 1 nach Hauptantrag entsprechenden Merkmale c1) bis c3) in ihrer Gesamtheit nicht realisiert sind. 4. Das Verfahren gemäß Patentanspruch 1 nach Hauptantrag beruht auf einer er- finderischen Tätigkeit. Ausgehend von einem Verfahren, wie es in der DE 43 15 742 A1 beschrieben ist, stellt sich die anmeldungsgemäße Aufgabe (S. 2 Z. 18 bis 23 der in der Verhand- lung am 11. April 2011 eingereichten Beschreibung), ein Verfahren vorzusehen, mit dem eine Eingangschaltung einer integrierten Schaltung angepasst werden kann, so dass das Empfangsverhalten bei nicht optimalen Eingangssignalen so angepasst wird, dass Signale mit einer besseren Qualität empfangen werden kön- nen, in der Praxis von selbst. Denn der Fachmann ist stets darauf aus, die Emp- fangsqualität integrierter Schaltungen zu verbessern. Durch das aus der DE 43 15 742 A1 bekannte Verfahren soll eine Verbesserung in der Auswertung empfangener Signalpegel, dadurch erzielt werden, dass eine Anhebung der als Terminierungsspannung zu sehenden Spannung überhalb eines kritischen Bereichs erfolgt (Sp. 6 Z. 13 bis 16), wodurch Einbrüche im High-Pegel (= deaktiver Zustand) des Steuersignals REQ (Fig. 5: N1, N2), die zu Fehlern füh- ren können (Sp. 6 Z. 7 bis 12) angehoben werden (Fig. 5: N3). Gemäß dem be- kannten Verfahren wird also nur der High-Pegel berücksichtigt. Im Gegensatz dazu ist bei der Erfindung vorgesehen, eine Justierung bzw. Sym- metrierung der Terminierungsspannung durch Einbeziehung und Bewertung bei- der Signalzustände (High, Low) zu bewirken. Zu diesen Verfahrensschritten gibt - 9 - das bekannte Verfahren aber keine Anregung, denn dort werden keine zur Termi- nierungsspannung symmetrischen Signale verwendet. Mithin bedarf es einer erfinderischen Tätigkeit des Fachmanns, um das Verfahren gemäß DE 43 15 742 A1 so auszugestalten, dass die Analyseeinheit in einem Verfahrensschritt vergleicht, ob ein Potentialpegel eines Low-Pegels eines über dem Eingangsanschluss empfangenen Signals unter einer durch ein erstes Be- wertungspotential vorgegebenen Potentialschwelle liegt und dass die Analyseein- heit in einem weiteren Verfahrensschritt vergleicht, ob ein Potentialpegel eines High-Pegels des empfangenen Signals über einer durch ein weiteres Bewertungs- potential vorgegebenen Potentialschwelle liegt (Merkmale c1), c2)), und dass das von der Analyseeinheit erzeugte Steuersignal nicht nur in Abhängigkeit von einem Vergleich, wie dies das bekannte Verfahren vorsieht, sondern in Abhängigkeit der in den beiden vorangegangenen Verfahrensschritten durchgeführten Vergleiche erzeugt wird (Restmerkmal c3)). Auch die Einrichtung gemäß Patentanspruch 8 nach Hauptantrag beruht aus den zum Patentanspruch 1 bezüglich der Merkmale c1) bis c3) gemachten Ausführun- gen, die analog auch hier gelten, auf einer erfinderischen Tätigkeit. Die Unteransprüche sind mit den sie tragenden Ansprüchen 1 und 8 ebenfalls ge- währbar. Die Beschreibung und die Zeichnungen genügen den an sie zu stellen- den Anforderungen. 5. Für die Rückzahlung der Beschwerdegebühr gemäß § 80 Abs. 3 PatG bestand keine Veranlassung. Ob die Beschwerdegebühr zurückgezahlt wird, steht im pflichtgemäßen Ermessen des Senats. Sie ist veranlasst, wenn es aufgrund be- sonderer Umstände der Billigkeit widerspricht, die Gebühr einzubehalten. Solche besonderen Umstände können u. a. auch in einem fehlerhaften Verfahren der Prü- fungsstelle liegen, soweit der Verfahrensverstoß ursächlich für die Beschwerde- einlegung war (vgl. Schulte, PatG, 8. Aufl., § 73 Rdn. 132 ff. m. Nw.; Benkard, - 10 - PatG, 10. Aufl., § 80 Rdn. 23 und 28 m. Nw.; BPatG BlPMZ 2006, 372, 374 - Fre- quenzsignal; BPatGE 47, 224, 231 - Mikroprozessor; 49, 154, 161 ff. -Tragbares Gerät; BPatG Mitt. 2010, 41, 43 - Mobilfunknetzwerk). Vorliegend hat die Prüfungsstelle zwar verfahrensfehlerhaft gehandelt, indem sie die Patentanmeldung zurückgewiesen hat, ohne zuvor eine von der Anmelderin in ihrer Erwiderung vom 28. April 2004 auf den ersten und einzigen Prüfungsbe- scheid vom 1. April 2004 hilfsweise beantragte Anhörung durchzuführen. Insoweit ist zu berücksichtigen, dass nach überwiegender Auffassung in der Rechtspre- chung, der sich der Senat anschließt, eine einmalige Anhörung im Prüfungsverfah- ren vor dem Patentamt grundsätzlich für sachdienlich i. S. d. § 46 Abs. 1 Satz 2 PatG anzusehen ist. Denn eine mündliche Erörterung bietet dem Anmelder und dem Prüfer die Möglichkeit, ihre - gegensätzlichen - Auffassungen ausführlich in Rede und Gegenrede zu erörtern, was in der Regel eine schnellere und bessere Klärung der Sach- und Rechtslage als eine schriftliche Auseinandersetzung und damit eine Förderung des Verfahrens verspricht (vgl. u. a. BPatGE 47, 224, 231 - Mikroprozessor; BPatGE 49, 111, 112 - Anhörung im Prüfungsverfahren; BPatG v. 10.08.2007, 14 W (pat 16/05; BPatG v. 01.08.2008, 20 (pat) 31/08; BPatG v. 21.04.2009, 21 W (pat) 47/05; Schulte, a. a. O., § 46 Rdn. 8-9 m. Nw.). Im Hin- blick darauf ist eine beantragte Anhörung auch nicht erst dann sachdienlich, wenn sie, wovon offenbar der Prüfer ausgegangen ist, zur Wahrung des rechtlichen Ge- hörs dient. Vielmehr kann eine beantragte Anhörung selbst bei im schriftlichen Verfahren ausreichend gewährtem rechtlichen Gehör nur in Ausnahmefällen als nicht sachdienlich abgelehnt werden, wenn triftige Gründe vorliegen, insbesondere die Anhörung zu einer überflüssigen Verfahrensverzögerung führen würde, etwa in einfach gelagerten – aussichtslosen – Fällen oder in Fällen, in denen der Anmel- der überhaupt keine Bereitschaft zeigt, eine als notwendig erachtete Anpassung der Patentansprüche vorzunehmen (vgl. Schulte, a. a. O., § 46 Rdn. 8-9 m. Nw.; BPatG v. 10.12.2008 – 17 W (pat) 58/08), mithin in Fällen, in denen aufgrund der jeweiligen Umstände des Einzelfall, keine weitere Aufklärung der Sach- und - 11 - Rechtslage durch eine Anhörung zu erwarten ist. Ein solcher Ausnahmefall ist hier jedoch nicht ersichtlich und wurde vom Prüfer auch nicht behauptet. Die Rückzahlung der Beschwerdegebühr kommt aber gleichwohl nicht in Betracht, da die verfahrensfehlerhafte Nichtdurchführung der Anhörung nicht ursächlich für die Beschwerdeeinlegung im Sinn einer „causa sine qua non“ war. Insoweit kommt dem Umstand entscheidende Bedeutung zu, dass die Anmelderin durch die unter- lassene Anhörung nicht in ihrem Anspruch auf rechtliches Gehör (Art. 103 Abs. 1 GG) verletzt worden ist. Ein Gehörsverstoß liegt insbesondere nicht darin begrün- det, dass der Prüfer in dem Zurückweisungsbeschluss erstmals ausgeführt hat, dass - entgegen der von der Anmelderin in ihrer Eingabe vom 28. April 2004 ge- äußerten Auffassung, wonach die Terminierungsspannung nach dem (ursprüngli- chen) Patentanspruch 1 veränderbar eingestellt werden könne - eine veränderba- re Einstellung der Terminierungsspannung nicht Merkmal des (ursprünglichen) An- spruchs 1 sei. Insoweit handelt es sich lediglich um eine von der Meinung der An- melderin abweichende Bewertung des Offenbarungsgehalts der fraglichen An- spruchsmerkmale, nicht hingegen um die Einführung neuer tatsächlicher oder rechtlicher Umstände, zu denen die Anmelderin vorher hätte gehört werden müs- sen. Die maßgeblichen tatsächlichen und rechtlichen Umstände hingegen, auf die der Prüfer die Zurückweisung der Anmeldung gestützt hat, und zwar die mangelnde Neuheit sämtlicher Merkmale des ursprünglichen Patentanspruchs 1 gegenüber der DE 43 15 742 A1, sind der Anmelderin im Prüfungsbescheid vom 1. April 2004 detailliert mitgeteilt worden. Sie hatte daher auch ohne eine Anhörung ausrei- chend Gelegenheit gehabt, die Bedenken der Prüfungsstelle auszuräumen, vor allem, wie dann im Beschwerdeverfahren geschehen, die Entscheidungsgrundla- ge durch eine - zumindest hilfsweise - Beschränkung ihrer Patentansprüche zu - 12 - verändern und so eine für sie positive Entscheidung der Prüfungsstelle oder ggf. einen weiteren Prüfungsbescheid herbeizuführen und dadurch die Einlegung der Beschwerde zu vermeiden. Bertl Kirschneck Groß Dr. Scholz Ko